SEC指控北卡罗来纳州交易员利用未入账资金实施欺诈性“免费搭车”计划
SEC指控Mayur Baviskar在2019年3月至2024年9月期间，通过九个经纪账户发起未入账存款，利用即时信用进行超140万美元证券交易并提取6078.16美元利润。Baviskar已同意和解，将支付罚没款、利息及民事罚款。
指控 ≠ 定罪。本页是 SEC 单方诉讼/执法公告的中文转述,「被指控」不代表已被法院认定有罪;
和解多在当事人未承认或否认指控的情况下达成。请勿据此对个人或公司作定性判断。
①SEC指控北卡罗来纳州莫里斯维尔居民Mayur Baviskar实施欺诈性“免费搭车”计划，其通过购买和出售超过140万美元的证券，在无足够资金支付交易的情况下提取了6078.16美元的交易利润。
②据SEC起诉书称，2019年3月至2024年9月期间，Baviskar在九家不同经纪商处发起总额377200美元的未入账存款，利用这些经纪商在所谓入账存款完成前提供的即时信用。Baviskar明知银行账户资金不足仍发起转账，并对资金充足的银行账户转账下达止付指令。据称，若经纪商知晓其银行转账将被撤销，便不会提供即时存款信用或允许其交易。最终，存款因资金不足被拒或止付指令而被撤销。
③该案于2026年8月25日在美国北卡罗来纳州东区联邦地区法院提起（案号5:26-CV-00600-BO）。Baviskar在未承认或否认指控的情况下，同意法院批准最终判决，该判决将永久禁止其违反1934年证券交易法第10(b)条及规则10b-5，并施加行为禁令。
④若判决获法院批准，Baviskar将被要求支付6078.16美元罚没款、1914.41美元预判利息及50000美元民事罚款。
数据来源:SEC Litigation Release No. 26618(公开)。本页为要点的中文转译与整理,以原文及法院文件为准。
本页基于 SEC 公开诉讼/执法公告整理与转译,不构成任何投资建议。SEC 指控为单方主张,指控不等于定罪;最终结果以法院判决或和解文件为准。