SEC指控三人以亲和欺诈向犹太社区募资4700万美元

美国证券交易委员会（SEC）今日对新泽西州Toms River的三名居民提起民事指控，称其参与一项亲和投资欺诈计划，从超过87名投资者处募集约4700万美元，这些投资者主要来自新泽西州和纽约州的犹太正统社区。

据SEC向新泽西联邦地区法院提交的起诉书，约在2019年11月至2023年6月期间，该计划的主谋Leor Moshe说服投资者（其中多数与Moshe一样是犹太正统社区的活跃成员）向其公司Capital Funding ASAP LLC投资。Moshe告诉潜在投资者，资金将用于为小企业提供短期贷款，并承诺可观的固定回报。然而，据指控，Moshe并未将资金用于商业贷款，而是挪用了超过1100万美元供个人使用，并动用逾85万美元用于向早期投资者进行类似庞氏骗局的付款。

起诉书进一步指控，Moshe向同为Toms River居民的Jacob Goldman和Isaac Odes支付报酬，以招募投资者。Goldman和Odes未注册为经纪自营商，也未与任何注册经纪自营商有关联。二人从至少25名投资者处招揽了逾2300万美元，并协商投资条款、协助收款。

据称，该计划导致来自亚利桑那州、康涅狄格州、佛罗里达州、伊利诺伊州、新泽西州、纽约州和俄亥俄州的投资者损失超过2500万美元。

SEC的起诉书指控Moshe违反联邦证券法的反欺诈条款，指控Goldman和Odes违反1934年证券交易法的经纪注册条款。起诉书寻求对被告发出永久禁令、追缴非法所得并加计判决前利息、处以民事罚款，并对Moshe发出行为限制令。

在平行行动中，新泽西联邦检察官办公室同日宣布对Moshe提起类似行为的刑事指控。