SEC 指控私募基金顾问 Adit 及 CEO 欺诈投资者、挪用客户资产

美国证券交易委员会（SEC）对总部位于纽约的投资顾问 Adit Ventures Management LLC、其首席执行官 Eric Munson 以及三家关联普通合伙人 Adit Ventures LLC、Adit Ventures II LLC 和 Adit Ventures III LLC 提起民事指控，称其在投资 SpaceX、Klarna 等 pre-IPO 股票相关业务中欺诈投资者和客户资金，包括挪用咨询客户资产和收取数百万美元未披露费用。

据 SEC 起诉书称，从至少 2019 年 4 月至 2024 年 12 月，被告使用虚假陈述和承诺诱使投资者向 Adit 管理的基金出资，包括 Munson 通过谎称某基金持有某私营 pre-IPO 公司股票来招揽投资者。被告经常将客户资金用于自身利益，包括以优惠条件从基金获取无担保贷款，这些交易未经基金文件授权且通常未向投资者披露。

起诉书进一步指控，被告违反受托责任，先购买 pre-IPO 股票，然后促使客户基金以更高价格购买这些股票，同时向投资者虚报真实购买成本，且未获得必要的同意。被告还被指控向客户基金收取数百万美元未经授权的“收购费”，并不当将客户资产作为 1000 万美元信贷额度的抵押品，该额度部分用于偿还被告自身债务。此外，Adit Ventures Management 未注册为投资顾问。

该案已提交至美国纽约南区联邦地区法院。起诉书指控 Munson、Adit Ventures Management 和普通合伙人违反 1933 年《证券法》、1934 年《证券交易法》和 1940 年《投资顾问法》的反欺诈条款，并指控 Adit 违反《投资顾问法》的注册条款。

在未承认或否认指控的情况下，被告同意接受法院批准的判决，同意永久禁止其违反相关联邦证券法条款，并同意法院根据 SEC 动议确定支付非法所得、判决前利息和民事罚款。Munson 还同意接受一项即将生效的关联禁令，三年后可申请重新加入。