SEC指控未注册经纪人参与欺诈性证券发行并获法院最终判决
SEC指控James Brian Blaylock在2017年至2021年间参与一项欺诈性未注册证券发行，为伯利兹一 exotic 硬木和柑橘树农场筹集超2000万美元。法院于2026年7月21日对其作出最终判决，永久禁止其违反相关证券法并处以10万美元民事罚款。
指控 ≠ 定罪。本页是 SEC 单方诉讼/执法公告的中文转述,「被指控」不代表已被法院认定有罪;
和解多在当事人未承认或否认指控的情况下达成。请勿据此对个人或公司作定性判断。
美国证券交易委员会（SEC）对James Brian Blaylock提起民事诉讼，指控其参与一项欺诈性的未注册证券发行计划。据SEC于2022年5月6日提交的起诉书称，在2017年5月至2021年3月期间，Blaylock与他人通过证券发行从投资者处筹集了超过2000万美元，这些发行声称用于分享伯利兹一处 exotic 硬木和柑橘树农场产生的利润。起诉书还称，Blaylock并未注册为经纪人或交易商，却管理着一个电话销售中心，销售人员通过“冷呼叫”方式联系潜在投资者。
2026年7月20日，美国加州中区联邦地区法院批准了SEC的缺席判决动议，认定Blaylock违反了1933年《证券法》第5(a)和5(c)条以及1934年《证券交易法》第15(a)条。法院于2026年7月21日作出最终判决，永久禁止Blaylock违反上述联邦证券法条款，并禁止其招揽任何个人或实体购买或出售任何证券。此外，法院还命令Blaylock支付10万美元的民事罚款。
本案由SEC洛杉矶地区办事处的Ruth Pinkel处理，并由Stephen Kam监督。
数据来源:SEC Litigation Release No. 26604(公开)。本页为要点的中文转译与整理,以原文及法院文件为准。
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