SEC指控公司CEO参与未注册发行并误导投资者，达成和解

美国证券交易委员会（SEC）于2026年8月6日提交了一份针对Christopher Vaughan的拟议最终同意判决，该判决涉及SEC对Thompson Hunt and Associates, Ltd.（“Thompson Hunt”）及其创始人兼董事长Carl Arnal（又名Michael Cohen）和CEO Vaughan等人的民事执法行动。

据SEC于2024年8月8日提起的起诉书称，Vaughan参与了Thompson Hunt证券的未注册发行，并在发行中对投资者作出重大虚假陈述，包括关于投资者收益用途的虚假陈述。

在不承认或否认SEC起诉书中指控的情况下，Vaughan同意接受最终判决，该判决需经法院批准。判决永久禁止他违反1933年《证券法》第5(a)、5(c)和17(a)条以及1934年《证券交易法》第10(b)条及其规则10b-5。此外，拟议判决要求Vaughan支付9万美元民事罚款，并禁止其担任上市公司高管或董事。

该案件由SEC纽约地区办公室的David Zetlin-Jones、Nicholas Karasimas、William Conway和Sandeep Satwalekar负责诉讼，由Mark Sylvester监督。案件编号为No. 24-cv-6035 (S.D.N.Y.)，于2024年8月8日提交至纽约南区联邦地区法院。