SEC 指控 Wisdom Capital 在 ADV 表格中虚假陈述，法院对其作出缺席判决

①SEC 指控 Wisdom Capital Management Group Ltd.（一家自称的投资顾问）在向 SEC 提交的表格中作出重大虚假陈述和未经证实的声明。②据 SEC 于2024年8月20日提起的起诉书称，Wisdom 在2023年12月的 Form ADV 中声称自己是豁免报告顾问（无需向 SEC 注册的私募基金顾问类别），是一家在纽约市华尔街设有办公室的上市公司，管理着1000万美元的美国私募基金，并为两只私募基金提供咨询，且另一家注册投资顾问在其自己的 Form ADV 中报告了这两只基金的信息。但据指控，该纽约办公室的当前商业住户对 Wisdom 或其管理人员一无所知，另一家顾问也未报告相关信息；SEC 未发现任何其他文件报告这两只基金，其上市公司数据库中也无 Wisdom 的信息。此外，Wisdom 未能回应 SEC 要求提供记录以证实其表格信息的要求。③该案由美国哥伦比亚特区地区法院审理（案号 No. 1:24-cv-02501-JMC），法院于2026年8月3日作出缺席最终判决，禁止 Wisdom 未来违反《1940年投资顾问法》第204(a)条和第207条，并禁止 Wisdom 及其所有者、高管以豁免报告顾问身份提交 Form ADV。④判决还命令 Wisdom 支付1,152,316美元的民事罚款。SEC 的调查仍在进行中。