SEC 指控投资顾问 Adamant Stone 在 ADV 表格中虚假陈述并获法院缺席判决

美国证券交易委员会（SEC）指控自称投资顾问的 Adamant Stone Limited 在提交给 SEC 的表格中作出重大虚假陈述和未经证实的声明。2026 年 7 月 30 日，美国科罗拉多州地区法院就此案对该公司作出了缺席最终判决。

据 SEC 于 2025 年 11 月 13 日提起的诉讼称，Adamant Stone 在其 2024 年 9 月的 ADV 表格中声称：其是一家豁免报告顾问（无需在 SEC 注册的私募基金顾问类别）；其在丹佛设有办公场所；其在美国管理 1000 万美元资产；其为一只私募基金提供咨询；并且另一家注册投资顾问（RIA）在其自己的 ADV 表格中报告了该私募基金的信息。然而，据指控，与上述陈述相反，丹佛办公场所的实际使用者并不知晓 Adamant Stone 或其所谓的首席执行官，该注册投资顾问也未报告该所谓私募基金的信息。SEC 还指控，Adamant Stone 未能回应 SEC 律师要求其提供记录以证实其 ADV 表格信息的请求。

最终判决永久禁止 Adamant Stone 未来违反 1940 年《投资顾问法》第 204(a) 和 207 条，并永久禁止 Adamant Stone 及其所有者、高管以豁免报告顾问身份提交 ADV 表格。此外，判决还要求 Adamant Stone 支付 1,182,254 美元的民事罚款。