SEC指控佛罗里达REIT及其创始人涉1.52亿美元欺诈计划

SEC于2026年7月29日对RAD Diversified REIT, Inc.（RADD）及其创始人Brandon “Dutch” Mendenhall和Amy Vaughn提起指控，称其通过欺诈性房地产投资计划从全国5500多名散户投资者处筹集至少1.52亿美元，其中Mendenhall和Vaughn共同挪用了近500万美元投资者资金。

据SEC在佛罗里达州中区联邦地区法院提交的起诉书，从2019年11月至2024年3月，被告通过广泛的营销活动（使用未注册销售代理和高压策略，并借助基督教价值观和爱国主义获取投资者信任）系统性地欺骗投资者，涉及RADD的盈利能力、股票估值实践和流动性。起诉书称，被告虚假声称RADD是盈利的REIT，且“从未有投资者在投资中亏损”，而实际上RADD每年亏损数百万美元。被告还声称RADD不断上涨的股价基于独立评估或估值，并会定期更新；然而，这些物业并未独立估值，且被告自2023年7月起从未更新RADD股价，尽管存在广泛的物业止赎和内部发现显示股价被严重高估。被告向投资者保证流动性，同时经常拒绝或忽略赎回请求，最终于2024年2月冻结赎回，并于2026年3月申请破产。此外，起诉书指控被告将约5400万美元投资者资金转移至救济被告The Seminar Solution, LLC（TSS，由Mendenhall和Vaughn拥有），后者随后将数百万美元挪用于个人开支，包括IRS税款、私人飞机包机、奢侈品和娱乐活动。

SEC的起诉书指控RADD、Mendenhall和Vaughn违反1933年《证券法》第5(a)、5(c)和17(a)条以及1934年《证券交易法》第10(b)条和规则10b-5。救济被告TSS被指控不当得利。SEC寻求对所有被告发出永久禁令并追缴带判决前利息的非法所得，对Mendenhall和Vaughn处以民事罚款、行为禁令以及高管和董事禁止令。SEC还寻求对救济被告TSS追缴带判决前利息的非法所得。