Securitize Corp. (SECZ)

Securitize Corp. 为特拉华州注册公司，普通股面值每股 $0.0001，已在纽约证券交易所上市，代码 SECZ。本文件为 2026 年 8 月 7 日招股说明书（构成 Form S-1 注册声明第 333-297848 号一部分）的补充文件，目的是以公司于 2026 年 11 月 13 日提交的 Form 10-Q 季度报告信息更新并补充招股说明书内容，季度报告已随附于本补充文件。招股说明书所列售股股东（Selling Stockholders）可依据其持有的各项登记权，不时要约出售最多 151,568,524 股普通股；公司注册该等证券不代表售股股东将实际要约或出售任何股份。公司为联邦证券法定义的「新兴成长型公司」，适用减少的上市公司报告要求。本补充文件须与招股说明书一并阅读，两者不一致时以本补充文件为准。

截至 2026 年 9 月 30 日，现金及现金等价物 $298,870,517（2025 年 12 月 31 日为 $24,871,555）；总资产 $468,013,493，总负债 $130,436,402，股东权益合计 $332,993,290。截至 2026 年 9 月 30 日止三个月营收 $18,610,270（上年同期 $16,500,042），营业亏损 $23,572,563，净亏损 $66,263,756；止九个月营收 $52,524,581（上年同期 $45,796,237），营业亏损 $35,682,982，净亏损 $95,885,610。2026 年 11 月 12 日普通股最后报告售价为每股 $8.39。

① 未能实现业务合并（Business Combination）预期收益；② 未能维持公司证券在纽约证券交易所的上市地位；③ 与业务合并相关及因公司成为上市公司而产生的成本；④ 业务、市场、金融、政治与监管条件变化；⑤ 与公司预期运营及业务相关的风险，包括所处行业高度波动；⑥ 公司经营所在行业竞争加剧；⑦ 公司在管理增长与扩张运营方面遇到困难；⑧ 因运营挑战、激烈竞争与监管导致业务计划实施受阻；⑨ 可能对公司提起的任何法律程序的结果；⑩ 公司启用 Tokenized SECZ（普通股的链上代币化版本）及其对普通股的影响。